Lundi 22 avril, la BaFin, régulateur allemand équivalent de l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR), a sanctionné Commerzbank à hauteur de 1,5 M€ d'amende pour des manquements dans ses dispositifs de connaissance client et de lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme
Les griefs portent principalement sur un défaut d'actualisation de la connaissance client, ainsi que sur une absence de diligences suffisantes sur certaines populations de clients
Selon les informations disponibles, le contrôle de la BaFin aurait permis d'identifier 3 cas de blanchiment avérés !
La banque a en retour déclaré qu'un audit avait été mené, et que des mesures correctives avaient été prises et une mise à jour des dossiers avaient été réalisé en 2022, et que, je cite "Les exigences de la BaFin ont bien entendu été remplies"
Un début d'année plutôt calme en terme de sanction, mais qui ne promet rien de bon pour les mois à venir, affaire à suivre !
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