C'est la rentrée, mais durant l'été, les régulateurs n’ont pas chômé. Petit tour d'horizon des sanctions prononcées par ordre de montant croissant :
ERES GESTION. L'Autorité des marchés financiers (AMF) – France a sanctionné la société de gestion à hauteur de 0,2 M€. Défaillances relevées notamment sur l'information aux investisseurs, la politique de rétrocessions ou encore sur les procédures de sélection des investissements.
Mirabaud Group, et son entité de Dubaï ont été sanctionnés par la Dubai Financial Services Authority à hauteur de 3 M$ pour des transactions douteuses sur 9 clients gérés par un même conseiller. Le conseiller en question ainsi que les collaborateurs en charge de la conformité ont depuis quitté la banque… BNP Paribas Fortis. La Banque nationale de Belgique inflige une amende de 15 M€. De lourds manquements détectés sur la période 2014 - 2019 sur l'ensemble du dispositif LCB-FT avec un focus spécifique sur les opérations réalisées sur les métaux précieux ! Dépôt d'or, origine des fonds pour en acquérir, les procédures et les contrôles n'étaient pas suffisamment efficaces
Enfin Deutsche Bank a vu sa succursale de New York sanctionnée par la FED pour un montant de 186 M$ ! Depuis 2018, les contrôles ont révélés que la banque n’avait pas suffisamment progressé dans ses efforts de remédiation, ainsi que de «violations» d’ordonnances prises par la Fed à son encontre entre 2015 et 2017 #sanction #banque #acpr #blanchiment #lcbft #amf #MIF2
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